【bogus】Bogus州法院采取的行动涉及2800万美元的欺诈...

【bogus】Bogus州法院采取的行动涉及2800万美元的欺诈...

　　Bogus州法院采取的行动涉及2800万美元的欺诈行为导致起诉

　　1月22日，位于圣地亚哥的美国检察官办公室向Unico Inc.前首席执行官马克·安东尼·洛佩兹(Mark Anthony Lopez)提起诉讼，指控其共谋进行证券欺诈和妨碍司法公正。用于起诉洛佩兹的许多证据都是基于在佛罗里达州萨拉索塔提起的州法院诉讼程序。

　　Unico是一家据报道从事采矿业务的全面报道的便士公司。根据美国证券交易委员会的说法，在洛佩兹的治理下，Unico真正开采的是投资者的口袋。

　　早在2005年，Unico和Lopez就发现了自己。该公司已向马克·艾伦·莱夫科维茨(Mark Allen Lefkowitz)旗下的Compass Capital发行了多家可转换债券。

　　Lefkowitz还代表了一大批加勒比实体，为便士股票发行人提供融资。尽管美国证券交易委员会的规定阻止了自由交易股票的发行，但这些债券本应被转换为Unico的所谓自由交易股票。

　　该怎么办?Lefkowitz想要他的自由交易股票。在与纽约一家律师事务所协商后，两人决定利用1933年证券法的模糊规定。第3(a)(10)条允许公司发行未注册的股票以满足“善意”债务。他们为Lefkowitz的离岸实体制定了一项起诉Unico的计划。

　　纽约律师事务所拒绝执行该计划，理由是存在利益冲突，因此Lefkowitz和Lopez聘请佛罗里达州的律师在萨拉索塔县法院提起针对Unico的一系列诉讼。根据美国证券交易委员会的说法，在一周左右之后，各方将“解决”; 很自然地，定居点已提前很好地解决了。通常情况下，Unico发行的股票数量远高于偿还债务所需的股票数量：平均而言，是七倍。然后Lefkowitz将在公开市场上出售这些股票，并将部分利润退还给洛佩兹。在一个不寻常的转折中，回扣采取新贷款的形式，这使得欺诈计划永久化。

　　从2006年初到2008年初，Lefkowtiz实体提起了34起这些虚假诉讼!

　　根据美国证券交易委员会的说法，Lefkowitz公司可能会说这些不合理的贷款已经用完了，这些共谋者在史蒂文孔雀的帮助下获得了帮助 - 在便士股票圈中臭名昭着 - 以及Shane Traveler，他们制造了自己的“债务”和起诉Unico。最终，Lefkowitz将这个想法推向了另一家便宜的公司Advanced Cell Technology，该公司显然热情地接受了它。

　　2012年5月，当美国证券交易委员会起诉Lefkowitz，Compass Capital，Lopez，Unico，Peacock，Traveler和Advanced Cell时，这股便士股票派对已经结束。Lefkowitz和Lopez的刑事指控紧随其后。Lefkowtiz已经认罪。如果罪名成立，洛佩兹可能面临高达65年的监禁和750,000美元的罚款。

　　Unico的注册于2013年2月7日被撤销; 它永远不会再次交易(除非被劫持)。Advanced Cell Technology继续作为完全报告的场外交易股票; 它的股票代码是ACTC。由于上述计划，它现在拥有超过20亿股普通股。

　　加州南区的美国检察官Laura E. Duffy指出，这种欺诈行为袭击了我们资本市场的“核心”。她补充说：“公司的领导者 - 尤其是首席执行官 - 对其股东负有特殊责任。当这些企业领导人无视这一职责并利用其职位来丰富内部人员时，它不仅会损害股东利益，而且还有可能破坏对我们金融市场的信心，并减缓我国经济持续复苏的速度。“